漯河市科学技术局关于印发漯河市市级重点实验室建设与运行管理办法（试行）的通知

漯科〔2019〕49号
各县区科技局，各有关单位：
为加强重点实验室的建设和管理，促进我市基础研究和应用基础研究的科技创新基地培育，市科技局制定了《漯河市市级重点实验室建设与运行管理办法（试行）》。现将《漯河市市级重点实验室建设与运行管理办法（试行）》印发给你们，请结合实际情况贯彻实施。
2019年10月10日 漯河市市级重点实验室建设与运行
管理办法（试行）
第一章总则
第一条为规范和加强市级重点实验室（以下简称“重点实验室”）的建设和运行管理，确保实验室健康有序发展，依据《河南省科技创新平台建设与管理办法（试行）》、《河南省省级重点实验室建设与运行管理办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条重点实验室是科技创新体系与创新平台建设的重要组成部分，是开展高水平基础研究和应用基础研究的科技创新基地，是聚集和培养高层次科技人才的摇篮，是开展学术交流的重要窗口。
第三条重点实验室以基础研究和应用基础研究为主，结合应用开发研究，构建知识创新体系和科技实验研究体系，促进开展创新活动，为实施创新驱动发展战略提供创新源泉和开放共享的创新环境。
第四条重点实验室依托高等院校、科研院所、企业及新型研发组织等单独或联合组建，分为学科类重点实验室、企业类重点实验室两类。
（一）学科类重点实验室。依托高等院校、科研院所建设，面向学科前沿和重大科学问题，面向经济社会的重要领域,开展战略性、前瞻性、前沿性基础和应用基础研究，聚集和培养高层次科技人才团队，为提升原始创新能力、引领带动学科和领域发展、实现可持续创新发展提供先进技术理论、人才团队等科技支撑。
（二）企业类重点实验室。依托在本市注册的、符合我市重点发展的产业、行业的研发投入力度大、科研活跃度高、研发条件完善、创新实力强的企业建设。以培育和建设企业国家和省级重点实验室为目标，面向社会和行业未来发展的需求，开展应用基础研究、现代工程技术和竞争前关键共性技术研究，研究制定国际标准、国家和行业标准，聚集和培养优秀人才，带动行业技术进步，为提升产业核心竞争力、推动行业科技进步提供支撑。
第五条重点实验室按照多方投入、稳定支持、定期评估和动态调整原则实行分类管理。

第二章职责
第六条重点实验室实行统一管理。漯河市科学技术局（以下简称“市科技局”）是重点实验室的管理部门，主要职责是：
1.贯彻落实国家、省有关重点实验室建设和管理的方针、政策和规章，促进实验室的建设和发展。
2.制定重点实验室建设发展的管理办法和规章制度，指导重点实验室的建设和运行。
3.批准重点实验室的建立、重组、合并和撤销，组织重点实验室的验收认定，组织对重点实验室进行考核评估和总结交流。
4.推荐申报省级重点实验室。
5.研究制定支持重点实验室发展的科技政策。
第七条市直有关部门(单位)或县区科技主管部门是重点实验室的行政主管部门（以下简称“主管部门”），主要职责是：
1.贯彻执行国家和省、市有关重点实验室建设和管理的规定，支持重点实验室的建设和发展。
2.指导重点实验室运行和管理，组织与督促重点实验室建设。
3.协助市科技局开展重点实验室的检查、验收和评估。
4.协调落实相关优惠措施。
5.协调解决重点实验室建设与运行管理中存在的重大问题。
6.负责新建重点实验室的形式审查和推荐。
第八条依托单位（建设单位）是重点实验室建设和运行管理的具体实施单位，主要职责是：
1.具体组织重点实验室的建设和开放运行工作，为实验室提供后勤保障、人才、物质、政策等配套条件和经费。
2.检查、监督重点实验室经费的管理和使用情况，配合有关部门做好重点实验室考评工作。
3.负责聘任重点实验室主任、副主任，遴选并聘任学术委员会主任委员、副主任委员及学术委员会其他组成人员。
4.根据学术委员会的建议，提出重点实验室名称、研究方向、发展目标、组织结构等调整意见报主管部门，确定重点实验室的编制和人员安排。
5.解决重点实验室建设与运行中的有关问题。

第三章建设
第九条重点实验室按照统一规划、有限目标、公开公平、择优支持的原则进行建设。实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。
第十条重点实验室可依托高等院校、科研院所和企业或新型研发组织进行建设。
鼓励高等院校、科研院所、企业或新型研发组织联合组建实验室,充分发挥各自创新资源，实现优势互补共赢。实验室可以单独建设，也可以联合建设，联合建设的实验室必须有联合建设协议书，明确主要依托单位，以及各个建设单位在实验室建设和运行中的权利、义务和责任。
重点实验室应与我市经济社会发展关系密切，对我市建设与发展具有较好推动和支撑作用。对于我市产业发展急需或引进的顶尖人才牵头申报重点实验室采取“一事一议”的方式建设。
第十一条申请建设重点实验室要结合国家、省、市优先发展的学科和技术领域，体现漯河优势和特色，同时并具备以下基本条件：
1.研究发展方向符合我市经济与科技优先发展领域，与我省经济社会发展关系密切。
2.学科特色突出，在本领域具有国内、省内先进水平或地方特色，拥有一定数量的具有自主知识产权的技术成果、发明专利或专有技术。
3.学术水平、人才培养和队伍建设等方面有较强的竞争力。学术水平较高、学风严谨、开拓创新精神强的学术带头人（副高级以上的研究人员）不少于3人；实验室主任具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力；研究队伍结构合理，固定研究人员不少于20人。
4.已经具备一定规模的科研实验条件和工作基础，其中实验室面积不少于500平方米；拥有的科研仪器设备基本能满足科研实验的要求，其总值（原值）不低于500万元。
5.申请建设单位班子成员团结协作、管理科学、高效精干、勇于创新，能够承担建设和管理实验室的责任；每年能为重点实验室提供必要的技术支撑、后勤保障及一定的运行保障经费等配套条件；已建立起较完善的管理办法和规章制度；初步建立“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。
6.重点实验室依托单位为高等学校、科研院所的，须有重点学科的支撑。重点实验室依托单位为转制科研院所和企业或新型研发组织的，依托单位应从事本领域前沿技术、关键技术和共性技术研究3年以上；研究方向相对集中，研究开发的产品具有较强的市场竞争力；上年度产品销售收入达到2000万元以上，在行业内具有较高的知名度和影响力；年研究开发经费达到销售收入的3%以上,高新技术企业每年用于研究开发的经费不低于销售收入的5%。
第十二条重点实验室申请建设程序：
1.依托单位根据重点实验室申报通知，主管部门择优推荐，向市科技局提交重点实验室申请材料，并在漯河市政务服务系统中填报《漯河市重点实验室建设申请报告》。
2.市科技局负责受理重点实验室申请，组织专家组，对拟考察的重点实验室进行材料审核与现场考察。市科技局结合专家组评审意见，提出拟建设重点实验室名单，经局长办公会研究审定并在市科技局网站公示后，下达同意建设文件。
3.通过评审经市科技局同意建设的重点实验室，由申请单位填写《漯河市市级重点实验室建设计划任务书》，经主管部门审查后，报市科技局备案。计划任务书是重点实验室建设执行并据以验收考核的主要文件。
第十三条重点实验室建设遵循“边建设、边运行、边开放”的原则，建设期一般为2年。重点实验室在建设期间，依托单位应保证项目负责人及实验室人员的相对稳定，固定人员不与本单位现有重点实验室的固定人员交叉重复；依托单位应定期向其主管部门报告建设进展情况并抄报市科技局。
第十四条市科技局将会同主管部门对重点实验室建设进展情况进行检查。对与原建设计划要求不符的，将要求其限期改进。
第十五条重点实验室建设期满后，应提出验收申请，并提交《漯河市市级重点实验室建设验收总结报告》，经主管部门形式审查后报市科技局，市科技局组织或委托相关专业机构按要求进行检查评议和验收，验收通过后予以批准开放运行。
第十六条市科技局对重点实验室运行发展中购置的大型科研仪器设备和引进的高层次创新人才，视情给予支持。
第十七条对不能按计划验收的重点实验室，市科技局牵头、主管部门协助，组织调查小组，协调解决问题，并视具体情况，采取必要措施做出调整，限期1年进行整改，仍达不到要求的，将取消重点实验室资格。

第四章变更与调整
第十八条市科技局根据学科发展的新形势、新要求以及重点实验室实际运行状况，调整重点实验室布局，对重点实验室进行重组、合并和撤销等。
第十九条重点实验室确有需要更名、实验室主任更换、变更研究方向或依托单位进行重大调整、重组的，须由依托单位提出书面报告，经学术委员会讨论和相关学科专家论证，主管部门同意，报市科技局批准。

第五章运行管理
第二十条重点实验室实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，实行依托单位领导下的主任负责制；重点实验室与依托单位、主管部门的隶属关系不变。重点实验室在开展科学研究和开发业务方面相对独立，具有相对独立的人事权和财务权。
第二十一条重点实验室主任实行聘任制。重点实验室主任由依托单位聘任，报市科技局备案。重点实验室主任应是本领域的学术、学科带头人，具有较强的组织管理和协调能力，每届任期为5年，一般连任不得超过两届,应聘时不超过六十岁，每年在重点实验室工作时间不少于8个月，特殊情况经主管部门审核后报市科技局备案。重点实验室应设常务副主任,协助主任负责重点实验室的日常管理工作。
第二十二条重点实验室须设独立的学术委员会。学术委员会是重点实验室的学术指导机构，其主要职能是审议重点实验室的发展目标、研究方向、研究任务、重大科技活动、年度工作计划和总结、开放课题等提供咨询。学术委员会一般由9-15名省内外优秀专家组成，学术委员会主任应由非依托单位的行业顶尖专家担任,重点实验室主任应为学术委员会成员，同一专家不得同时担任3个以上实验室的学术委员会成员。其中依托单位的专家不超过总人数的三分之一，中青年专家不少于三分之一。学术委员会每届任期五年，每次换届应更换总人数三分之一以上。由依托单位聘任，报市科技局备案。学术委员会会议每年至少召开一次,每次实到人数不少于总人数的三分之二。
第二十三条重点实验室组织架构一般由重点实验室主任、副主任，学术委员会，科研团队，专职辅助科研与管理人员等组成。重点实验室实行课题制管理和人员聘用制的人事制度。依托单位按重点实验室所设学科，根据精干高效的原则核定实验室的固定人员编制，通过按需设岗、按岗聘用、竞争上岗，由重点实验室主任公开聘用；为促进科技人员的流动和学科的相互渗透，重点实验室固定研究人员不应超过参加研究工作人数的三分之二；实验室要采取有效措施稳定技术管理队伍，应配备专职辅助科研与管理人员,负责实验室科研仪器的操作与维护、科研项目财务处理以及日常事务管理等辅助服务工作,保证重点实验室的开放与运行。
第二十四条重点实验室应加大开放力度，积极开展对外合作与学术交流，根据研究方向面向全省乃至省外、国外设置开放基金和开放课题，设置访问学者岗位,吸引国内外的优秀科技人才来重点实验室开展合作研究，要注意吸收和培养优秀青年科技人员。
第二十五条重点实验室应加强知识产权保护，对实验室完成的专著、论文、软件、数据库等研究成果均应署实验室的名称。
第二十六条重点实验室的大型精密仪器加入市大型科学仪器共享平台，参与协作共享，以充分发挥仪器设备的作用,开展对外服务,实现资源共享。
第二十七条重点实验室的日常经费由依托单位解决，实行专账管理，经费开支纳入依托单位年度预算；其设备仪器更新和运行经费，由市科技局根据重点实验室向社会开放的工作数量和质量及研究水平等评估情况，给予后补助或资助。
第二十八条重点实验室应重视学术道德和学风建设,营造宽松民主、潜心研究、鼓励创新、宽容失败的科研氛围,如实记录和反映实验过程,确保实验记录、数据、资料、成果的真实性和科学性。
第二十九条重点实验室有下列情况之一的,市科技局视情节轻重予以通报批评或者取消其重点实验室资格。
（一）在重点实验室申报、验收或评估工作中有弄虚作假，或重点实验室存在学术不端行为的；
（二）管理不善，重点实验室阶段性工作不能正常进行的。
第三十条重点实验室有下列情况之一的，由市科技局取消其重点实验室资格。
（一）重点实验室主要科研人员离开依托单位或合作关系发生重大变化，重点实验室无法继续建设运行的;
（二）依托单位发生重大变故或因其他不可抗拒的因素，造成重点实验室无法继续建设运行的;
（三）无故不接受市科技局或主管部门对重点实验室检查、监督和评估的。
主管部门和依托单位对被撤销的重点实验室建设运行情况进行清算，按相关规定收缴资产和研发经费，并报市科技局备案。

第六章评估
第三十一条建立健全重点实验室定期绩效评估指标体系。重点实验室投入运行后，实行动态管理。学科类重点实验室重点评估其研究水平与贡献、科研队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等方面的情况;企业类重点实验室重点评估其引领区域和行业技术进步、共性关键技术研究、科研成果的产业化、产学研结合等方面的情况。对重点实验室工作进行定期绩效评估,三年为一个评估周期,对重点实验室评估期内整体运行发展情况进行综合评价。市科技局根据重点实验室评估情况,确定优秀、良好、整改和未通过评估等4个评估结果等次。评估结果为未通过评估的取消其重点实验室资格。评估工作本着“公开、公平、公正”和坚持“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的原则进行。
第三十二条凡符合国家规定的申报条件，对依托单位及其主管部门给予优先支持的市级重点实验室，市科技局积极择优支持其申报省级重点实验室。

第七章附则
第三十三条学科类重点实验室、企业类重点实验室统一命名为“漯河市+核心研究方向+重点实验室(依托单位)”。英文名称为“luoheKeyLaboratoryofxxx，（依托单位）”。
第三十四条本办法由市科技局负责解释。
第三十五条本办法自发布之日起施行。

漯河市科学技术局办公室　　　　2019年10月10日印发

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