关于组织申报2009年度第一批高新技术企业的通知

各省辖市及扩权县（市）科技局、财政局、国税局、地税局，省地税局直属税务分局，郑州、洛阳国家高新技术产业开发区管委会，各相关单位：
根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2008〕172号，以下简称《认定办法》）、《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2008〕362号，以下简称《工作指引》）、《河南省高新技术企业认定管理实施细则》（豫科[2008]115号，以下简称《实施细则》）有关要求，为做好2009年度第一批高新技术企业组织申报与认定工作，现将有关事项通知如下：
一、申报范围
对照《认定办法》、《工作指引》和《实施细则》自评后符合条件的企业。
二、申报条件
符合《认定办法》和《实施细则》中有关规定。
三、申报材料
（一）申报材料内容
1.企业承诺书（见附件1）
2．《高新技术企业认定申请书》，其中《高新技术企业认定申请书》等申报材料必须使用高新技术企业认定管理工作网（www.innocom.gov.cn）发布的2009年度最新版本填报工具填写后正式打印。正式打印的材料具有完整的条形码，每页材料上具有随机号和页码。纸质材料须与电子版材料内容一致。
3.2006、2007、2008三年度企业获得知识产权明细表（见附件2）。
4.2006、2007、2008三年度企业科技成果转化明细表（见附件3）。
5.企业营业执照副本、税务登记证书（彩色扫描打印件或复印件）。
6. 企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明，须提供大专以上科技人员汇总表(见附件4)。
7．经具有资质并符合《工作指引》规定条件的中介机构鉴证的企业2006、2007、2008三年度研究开发费用（实际年限不足三年的按实际经营年限）、2008年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。
8．经具有资质的中介机构鉴证的企业2006、2007、2008年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）。
9.企业2006、2007、2008年度经税务机关受理的企业所得税年度纳税申报表及其附表。
10．技术创新活动证明材料，包括知识产权证书、独占许可协议、备案证明、生产批文、新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明、企业产学研合作相关协议、建立研发机构证明文件以及其他相关证明材料(其中知识产权相关材料上应加盖企业公章)。
11．若申报企业2006、2007、2008年度的财务报表已经过年审，不需再重新出具审计报告，需报送参与企业财务报表审计的中介机构的营业执照（彩色扫描打印件或复印件）。
12．若申报企业选择的参与企业研发费用和高新技术产品（服务）收入专项审计的中介机构不在河南省高新技术企业认定管理工作领导小组发布的具有资质的中介机构之内，需同时报送中介机构营业执照（彩色扫描打印件或复印件）、全年月平均职工人数、注册会计师人数证明材料以及省级以上行业主管部门出具的近三年内无不良记录证明等材料，未达到《工作指引》和《实施细则》规定条件的中介机构出具的企业研发费用和高新技术产品（服务）收入等专项审计报告不予认可。
（二）有关问题的界定
1.申请认定高新技术企业的必须是企业所得税的单一纳税人，其申报的各项指标和资料均不含所属的合并会计报表的法人企业。
2.知识产权问题：
（1）申报企业自2008年1月1日以来以非自主研发形式（转让、五年独占许可等形式）获得的核心自主知识产权，须与申报企业主营业务产品有较紧密联系，确实在申报企业进行实际应用和成果转化，关联度不强的不能通过地方初审。
（2）申报企业近三年内所获得的“核心自主知识产权”权属人应为申报企业本身；申报企业签订的五年以上独占许可协议须在省级以上知识产权局进行备案，申报材料中应同时提供“专利实施许可合同”备案证明；专利权人的变更（即转让：受让、受赠、并购）必须由国家知识产权局备案、出具专利“转移”《手续合格通知书》等备案证明；如企业仅签订五年以上独占许可协议而未提供备案证明的，申报材料不能通过地方初审。其它形式的核心自主知识产权参照专利判断。
专利独占许可备案办理处：省知识产权局专利代办处（435房间）
联系电话：0371-65977156
3.《高新技术企业认定申请书》填写说明：
（1）“企业研究开发项目情况表”中“核心技术及创新点”一栏中应首先对该项目所属技术领域（明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款）进行表述；
（2）“上年度高新技术产品（服务）情况表”中“关键技术及主要技术指标”一栏中应首先对该产品所属技术领域（明细至《国家重点支持的高新技术领域》中第三级领域下的具体条款）进行表述。
4.审计报告问题
（1）申报企业材料须分别提供近三年度(2006至2008三年)研究开发费用专项审计报告和2008年高新技术产品（服务）收入专项审计报告，否则不能通过地方初审。
（2）对企业销售收入、研发费用项目等的审计应该以法人为单位，不能以集团公司合并计算相关指标。
（3）企业申报的各项财务指标、提供的经鉴证的企业2006、2007、2008年度的财务报表必须同企业向税务机关纳税申报时报送的资料相符。
（4）中介机构可参考中国注册会计师协会发布的《高新技术企业认定专项审计指引》要求编制专项审计报告。
（5）经请示国家高新技术企业认定管理工作领导小组，具有资质的中介机构包括符合《工作指引》规定条件的税务师事务所。
（三）编制要求
1．申报企业应按照《认定办法》、《工作指引》和《实施细则》有关要求，认真、如实填写《高新技术企业认定申请书》并准备其它材料，其中申报书中有关财务方面的数据必须与高新技术企业认定申请提供的审计报告相一致。
2．申报材料应按照通知中所要求的装订顺序逐页编制总页码，每部分之间用彩页隔开，申报材料首页附上总目录和相应部分的页码范围。申报材料按书籍式装订成册并加盖企业公章。
3.材料装订顺序：
（1）总目录；
（2）企业承诺书；
（3）《高新技术企业认定申请书》；
（4）企业营业执照副本、税务登记证书（彩色扫描打印件或复印件）；
（5）其它证明材料。对照《认定办法》第十条规定的6项认定条件，归类有关材料并按次序逐一进行证明，其中知识产权明细表（附件2）、科技成果转化明细表（附件3）、大专以上科技人员汇总表（附件4）放在各相关证明材料首页。
四、申报程序
（一）企业自我评价。企业应对照《认定办法》、《工作指引》和《实施细则》进行自我评价。认为符合条件的，按照《认定办法》、《工作指引》以及《实施细则》有关规定和本通知要求准备申报材料。
（二）下载填报工具。企业登录“高新技术企业认定管理工作网”（网址：www.innocom.gov.cn）在企业申报入口下载填报工具，并在网上进行注册，获取申报号并导入填报工具后进行填写（填报前须下载高新技术企业认定管理工作网企业版使用手册，按要求进行填报）。
（三）提交材料。电子版材料于6月1日至16日进行网上提交。纸质材料按照各地规定的报送时间提交所在地科技部门。
（四）地方初审。
1.各省辖市及扩权县（市）、郑州和洛阳国家高新技术产业开发区科技、财政、税务部门组成本地区高新技术企业认定管理服务机构（作为申报企业推荐单位），负责各自辖区内申报企业申报材料以及中介机构有关材料的真实性、完整性、合规性的初审。
2.各推荐单位完成初审后，正式行文出具推荐文件（推荐文件须由科技、财政、国税、地税四部门联合签章）并按照有关要求认真填写高新技术企业申报汇总表（见附件5）、高新技术企业申报审计基本情况表（见附件6）、高新技术企业申报清单（见附件7）、申报企业初审情况表（见附件8）和申报企业基本信息表（见附件9），郑州和洛阳高新技术产业开发区认定管理服务机构出具的推荐文件应同时抄送两地市高新技术企业认定管理领导小组。
3.各推荐单位应按照如下要求填写附件5、附件6、附件7、附件8和附件9，未按要求填写的将不予受理：
（1）请严格按照附件原有格式及要求填写，请勿改动表格样式，每张表格上填写5家企业信息，其中高新技术企业申报汇总表（附件5）和申报企业基本信息表（附件9）用A3纸打印；
（2）各类表格中企业排列顺序均应根据企业申报领域，按照《国家重点支持的高新技术领域》中八大领域的顺序归类填写，各类表格中企业排列顺序须完全一致；
（3）各类表格填写和装订时须按照申报企业规模分开，规模以上和规模以下的申报企业分开填写和装订（序号均从“1”开始），并在表格名称后标注规模以上或规模以下，如：高新技术企业申报汇总表（规模以上）。
（五）报送纸质材料。
1.各省辖市及扩权县（市）、郑州和洛阳国家高新技术产业开发区科技部门将推荐文件、企业申报材料、高新技术企业申报汇总表、高新技术企业申报基本情况表、高新技术企业申报清单、申报企业初审情况表、申报企业基本信息表及以上五表电子版（均一式五份）于6月17日（周三）、6月18日（周四）集中报送，逾期不再受理。
2.企业申报材料一式五份（申报材料按照高新技术企业申报汇总表上的企业顺序排列，规模以上企业和规模以下企业分开）及推荐文件、高新技术企业申报汇总表、高新技术企业申报审计基本情况表、高新技术企业申报清单、申报企业初审情况表、申报企业基本信息表各一式一份报送材料委托受理单位——省高技术创业服务中心618室。
3.其余推荐文件、高新技术企业申报汇总表、高新技术企业申报审计基本情况表、高新技术企业申报清单、申报企业初审情况表、申报企业基本信息表各一式四份及电子版统一报送省科技厅高新处302室。
五、其它要求
（一）该通知中所有附件电子版从“河南科技网”中“通知公告”栏内下载。
（二）为做好2009年度高新技术企业申报工作，请有关省辖市及扩权县（市）、郑州和洛阳高新技术产业开发区科技、财政、税务部门密切配合、高度重视，认真组织开展工作。
（三）各成员单位应各司其责，科学公正地组织本地区的申报工作，切实对初审环节负起责任。各地推荐单位要加强对组织申报全过程的监督和检查，确保申报和初审程序的公正性和规范化操作，坚决杜绝“有偿服务”行为的发生，不得委托或制定任何单位、部门和个人为申报企业编写材料。
（四）各地科技部门要切实履行主管部门的职责，加强对推荐工作的组织协调，提高推荐质量。加强对企业的工作指导，并严格按照《关于加强申报高新技术企业自主知识产权佐证材料审查工作的通知》（豫高企[2008]7号）要求，对推荐企业进行审核。
省科技厅高新技术处联系人：袁 峥
联系电话：0371－65958691
省高技术创业服务中心地址：郑州市政七街与纬五路交叉口南80米路东金岸大厦六楼。
联系电话：0371－69151869

附件：1.企业承诺书
2.企业近三年获得自主知识产权明细表
3.近三年企业科技成果转化明细表
4.大专以上学历科技人员名单汇总表
5.高新技术企业申报汇总表
6.高新技术企业申报审计基本情况表
7.高新技术企业申报清单
8.申报企业初审情况表
9.申报企业基本信息表

河南省高新技术企业认定管理工作领导小组
二00九年三月六日

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